Лицензия на профессиональную деятельность на фондовом рынке

Получение лицензии на профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг

Осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) подлежит обязательному лицензированию Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

Лицензия выдается на неограниченный срок (кроме случаев, когда срок действия лицензии уже указан в бланке лицензии).

Лицензию на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами может получить только юридическое лицо, созданное в организационно-правовой форме акционерного общества или общества с ограниченной ответственностью.

Для торговца ценными бумагами операции с ценными бумагами и другими финансовыми инструментами являются исключительным видом деятельности, кроме случаев, предусмотренных Законом Украины «О ценных бумагах и фондовом рынке».

Виды профессиональной деятельности на фондовом рынке:

• деятельность по торговле ценными бумагами, включая:
  • дилерскую деятельность;
  • брокерскую деятельность;
  • деятельность по управлению ценными бумагами;
  • андеррайтинг;
• деятельность по организации торговли на фондовом рынке;
• деятельность по управлению ипотечным покрытием;
• депозитарную деятельность, включающая следующие виды деятельности:
  • депозитарную деятельность депозитарного учреждения;
  • деятельность по хранению активов институтов совместного инвестирования;
  • деятельность по хранению активов пенсионных фондов;
• клиринговую деятельность.

Лицензию на осуществление дилерской деятельности может быть выдано торговцу ценными бумагами (кроме банка), который имеет оплаченный денежными средствами уставный капитал в размере не менее 500 000 гривен.

Лицензию на брокерскую деятельность может быть выдано торговцу ценными бумагами (кроме банка), который имеет оплаченный денежными средствами уставный капитал в размере не менее 1000000 гривен.

Лицензию на андеррайтинг и деятельность по управлению ценными бумагами может быть выдано торговцу ценными бумагами (кроме банка), который имеет оплаченный денежными средствами уставный капитал в размере не менее 7000000 гривен.

При этом лицензия на осуществление андеррайтинга выдается только при условии наличия у торговца ценными бумагами лицензии на осуществление дилерской деятельности.

Руководитель заявителя (кроме банка) должен иметь стаж работы на фондовом рынке не менее трех лет.

Руководящие должностные лица торговца ценными бумагами (в том числе банка), его обособленных подразделений, которым предоставлены полномочия по осуществлению деятельности по торговле ценными бумагами, определенны нормативно-правовым актом Комиссии по сертификации специалистов по вопросам фондового рынка, а также специалисты торговца ценными бумагами, его обособленных и / или специализированных структурных подразделений, которые непосредственно осуществляют деятельность по торговле ценными бумагами, должны быть сертифицированы в соответствии с таким нормативно-правовым актом Комиссии по специализации «Торговля ценными бумагами».

Базовые документы для лицензии на торговлю ценными бумагами:

• Заявление о выдаче лицензии установленного образца;
• Выписка о государственной регистрации;
• Нотариально заверенная копия устава;
• Копии главных страниц паспорта физических лиц – учредителей заявителя;
• Аудиторское заключение об оплате уставного капитала заявителя;
• Для акционерного общества – аудиторское заключение о финансовом положении заявителя;
• Справка о собственниках заявителя;
• Копия налоговой декларации, заверенная печатью и подписью;
• Анкета о деловой репутации членов органов управления юридического лица, главного бухгалтера и руководителя службы внутреннего аудита;
• Справка о бухгалтере;
• Копии внутренних положений заявителя;
• Справка о юридических лицах, в которых заявитель имеет долю;
• Документ, подтверждающий право собственности или аренды помещений заявителя (не менее 20 кв.м.);
• Справка о руководящих должностных лицах и специалистах, копии соответствующих сертификатов;
• Копии финансовых ведомостей заявителя;
• Копии платежного документа, подтверждающего уплату за выдачу лицензии;
• Копия утверждения организационной структуры заявителя;
• Справка о специализированных подразделениях заявителя;
• Справка о наличии оборудования и программного обеспечения.

Нормативные документы, которые регулируют получение лицензии:

• Закон Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке"
• Закон Украины "Об акционерных обществах"
• Закон Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг"
• Закон Украины "О депозитарной системе в Украине"
• Закон Украины "Об ипотечных облигациях"
• Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку 14.05.2013 №819 "Об утверждении Лицензионных условий осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - деятельности по торговле ценными бумагами"
• Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку 14.05.2013 №817 "Об утверждении Порядка и условий выдачи лицензии на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг), переоформления лицензии, выдачи дубликата и копии лицензии"

Обращайтесь к нам за бесплатными консультациями!